Compliance

A Novatrades adota padrões regulamentares de modo a atender o propósito de previnir a Fraide e Lavagem de Dinheiro, assim como para proteger a integridade das contas de negociação.

Todas as informações são mantidas em estrita confidencialidade e cada cliente é culdadosamente verificado durante processos de acesso ao sistema com base na lista PEP (Pessoas Politicamente Expostas) e na Lista de Pessoas Sujeitas a Sanções Internacionais. Cada ID, Carteira de Motorista ou Número de Passaporte é checado na base de dados do Ministério de Assuntos Internos ou correspondente em cada país.

De acordo com as regras da MiFID ( Diretiva dos Mercados de Instrumentos Financeiros) e da política AML (antilavagem de dinheiro da nossa empresa), nós coletamos os seguintes documentos antes que qualquer montante seja depositado na conta, independentemente do valor da transação:

Documentos Necessários para Solicitação

  • Comprovante de Identidade
  • Comprovante de Endereço
  • Comprovante de Propriedade de Cartão
  • Formulário de Declaração de Depósito

Os documenteos relacionados ao programa Conheça seu Cliente – KYC precisam ser providenciados dentro de 4 dias úteis após a ativação da conta, do contrário nós nos reservamos o direito de suspender todas as negociações existents e restringir acessos futures.

Comprovante de Identidade

Cópia de uma Carteira de Identidade Colorida com foto emitida por órgão governamental, frente e verso, (i.e. Identidade, Carteira de Motorista e Passaporte).

O forma de identidade deve ser claramente exibida como a seguir:

  • Expedidor
  • Seu nome completo
  • Sua data de nascimento
  • Data de Expiração
  • Assinatura
  • Uma foto clara
  • Os quatro cantos devem estar visíveis

Comprovante de Endereço

Uma cópia de uma Conta de Serviço Público (i.e. conta de Água/´Gás/Energia/Telefone, etc), com data de até três meses

A cópia fornecida deve mostrar com clareza o seguinte:

  • Nome e endereço
  • Data da emissão
  • Todos os quarto cantos visíveis
  • Expedidor

Você pode enviar uma cópia de qualquer um dos seguintes documentos como alternativa, com prazo de até três meses:

  • Declaração de Banco/Cartão de Crédito
  • Declaração de Imposto ou conta de taxa emitida por autoridade local
  • Comprovante de endereço emitido por órgão governamental

Comprovante de Propriedade de Cartão

Por favor, providencie uma Cópia Colorida do seu cartão de crédito – frente e verso

A cópia fornecida deverá exibir com clareza o seguinte:

  • Nome do Titular
  • Data da Expiração
  • Últimos 4 dígitos da frente
  • Assinatura no verso
  • Todos os quatro cantos devem estar visíveis

Para sua maior tranquilidade, por favor, procure ocultar todos os outros detalhes.

Declaração de Depósito

Tenha a gentileza de imprimir, preencher e assinar o formulário abaixo BAIXAR

O formulário fornecido deve exibir claramente o seguinte:

  • Data do depósito
  • Quantia e Moeda
  • Últimos quadro dígitos
  • Assinatura
  • Todos os quarto cantos devem estar visíveis

Como enviar os documentos

Por favor, escolha uma das opções abaixo:

Para mais assistência, por favor, entre em contato com nosso departamento de Conformidade via e-mail, chat online ou por telephone.